澄星股份第二次被處罰預告，股民索賠可期

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　　2022年7月12日，江蘇澄星磷化工股份有限公司（簡稱：澄星股份、*ST澄星（維權），代碼：600078）發布《關于控股股東、公司及相關當事人收到證監會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。

　　經中國證監會查明，澄星股份等涉嫌信息披露違法違規的主要事實如下：一、非經營性資金占用形成關聯交易未信息披露。2020年，澄星集團及其實際控制的公司非經營性占用澄星股份資金累計發生375，391.23萬元，累計歸還164，980.42萬元，期末余額為210，419.81萬元。該資金占用占澄星股份2020年經審計凈資產的比例為788.39%。根據相關規定，澄星股份應當在相關定期報告中披露上述事項。澄星股份在經派出機構和交易所監管問詢后，僅在2020年年度報告中披露了澄星集團對澄星股份非經營性資金占用情況，未按規定在2020年中期報告和相關臨時報告中予以披露。二、未按規定披露相關訴訟、仲裁信息披露違法行為。2021年4月10日之前，澄星集團隱瞞相關訴訟、仲裁事項，導致2020年6月至2020年12月31日期間，澄星股份有4起訴訟、仲裁累計涉案金額8，418.24萬元，在達到披露標準后未履行臨時報告披露義務，也未在2020年年度報告中予以披露。故中國證監會擬決定：責令澄星股份、澄星集團及部分責任人改正，給予警告，并各處以罰款。

　　此前，2021年4月10日，澄星股份發布《關于上海證券交易所對公司控股股東股權凍結有關事項的監管工作函的回復公告》。2021年12月8日，澄星股份發布《關于收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》，稱公司及控股股東江陰澄星實業集團有限公司因涉嫌信息披露違法違規，被中國證監會立案調查。

　　值得關注的是，2019年2月14日，澄星股份發布《關于公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會<行政處罰決定書>和<市場禁入決定書>的公告》。此后，陸續有投資者以證券虛假陳述為由，向法院起訴澄星股份索賠，目前案件正在訴訟中。

　　根據《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關于虛假陳述民事賠償司法解釋的規定，上市公司、控股股東、實際控制人、董監高人員及其中介機構等因虛假陳述等的證券欺詐行為導致證券投資者權益受損的，應承擔民事賠償責任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權益受損的證券投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于澄星股份涉嫌信息披露違法違規，第二次被中國證監會處罰預告，為維護證券投資者合法權益，上海漢聯律師事務所宋一欣律師向曾經購買過澄星股份的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權益受損的證券投資者可以向前述律師進行索賠登記。

　　宋一欣律師認為，澄星股份案的索賠條件為：2020年1月1日至2021年4月9日期間買入澄星股份股票或債券等證券市場公開發行產品，并在2021年4月10日及之后賣出或繼續持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。（*ST澄星維權入口）

　　律師對本案的提示與說明

　　1．上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據中國證監會行政處罰的結論進一步調整，并以相關法院最終生效的判決所認定的法律時點、賠付對象、賠付范圍、賠付標準、會計計算方式為準。

　　2．以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調查手段有限，以立案調查通知或行政監管措施決定作為直接訴訟的依據起訴存在敗訴的風險，所以，我作為專業律師提示投資者：行政處罰決定仍然應當作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3．在擬提起的民事侵權訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權訴訟的進程，但有可能會影響訴訟的進度。而進入破產程序（包括重整、預重整或清算），則影響訴訟進度的可能會較大。如發生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4．投資者索賠登記或預登記應提供下列材料：（1）《身份證》復印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認單》原件（加蓋證券公司營業部印章）。（3）從首次買入該股票/債券/權證等至今的《證券交易記錄流水》原件（加蓋證券公司營業部印章）。

　?。ū疚挠缮虾h聯律師事務所宋一欣律師供稿，不代表新浪財經的觀點。宋一欣律師，1992年起律師執業，執業至今，為10000余件/起證券訴訟事務或股東糾紛事務提供過法律服務。編著有《證券法原理與實務》、《證券民事賠償實務手冊》、《股市維權》、《中國證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責任保險與投資者權益保護》等書籍）